HOME | ÍNDICE POR TÍTULO | NORMAS PUBLICACIÓN

Espacios. Vol. 37 (Nº 23) Año 2016. Pág. 4

Estudo bibliográfico da gestão de risco em projetos de construção

Bibliographic Study of Risk Management in Construction Projects

Rodrigo Goyannes Gusmão CAIADO 1; Sandro Alberto Vianna LORDELO 2; Gilson Brito Alves LIMA 3; Daniel Luiz de Mattos NASCIMENTO 4

Recibido: 03/04/16 • Aprobado: 12/05/2016

Conteúdo

1. Introdução

2. Referencial Teórico

3. Metodologia da Pesquisa

4 Considerações finais

Referências bibliográficas

1. Introdução

A indústria da construção civil agrega um conjunto de atividades com grande importância para o desenvolvimento econômico e social, influindo diretamente na qualidade de vida da população e na infraestrutura econômica do país. Este setor apresenta forte relacionamento com outros setores industriais, na medida em que demanda vários insumos em seu processo produtivo, e é intenso em trabalho, absorvendo parcela significativa da mão de obra com menor qualificação (FILHA et al, 2010).

Entretanto, a área da Construção Civil é bastante distinta das outras indústrias devido às suas particularidades, o que a tornam uma área muito sujeita ao risco (FORTUNATO, 2013). Segundo Silva (2011) as especificidades do setor se devem a fatores como:

1. Cada projeto que se inicia é tratado como um projeto praticamente novo, não havendo, muitas vezes, repetição das características dos empreendimentos.
2. O local onde se desenvolve o projeto é diferente do local onde se desenrola a obra, o que por si só cria incertezas que podem condicionar a qualidade final do projeto.
3. O trabalho ser realizado em condições precárias, uma vez que, a fase de construção se processa em contato com o meio externo, estando, muitas vezes, as pessoas, os materiais, os equipamentos e a própria obra expostos a intempéries que podem causar danos e, consequentemente, atrasos na obra e desvios de custos.
4. Existir a necessidade da intervenção de várias pessoas de áreas, na maior parte das vezes, distintas, o que origina conflitos, quebras de informação e dificuldades de comunicação.

Para Flanagan et Norman (1993), a indústria da construção está sujeita a mais riscos e incertezas do que muitas outras indústrias. O processo de conduzir um projeto da avaliação do investimento inicial até a conclusão e por em uso é complexo, geralmente sob medida, e implica demora no design e processo de produção. Isso exige uma multidão de pessoas com diferentes habilidades e interesses e a coordenação de uma ampla gama de atividades desiguais, ainda que inter-relacionadas. Tal complexidade, além disso, é composta por diversos fatores externos, incontroláveis.

Ehsan et al. (2010), afirma que a indústria da construção é altamente propensa ao risco e seus ambientes de projeto complexos e dinâmicos, criam um clima de elevada incerteza e risco. Zou et al. (2007) afirma que os diversos interesses dos stakeholders em um projeto de construção agravam ainda mais a mutabilidade e complexidade dos riscos.

Ainda segundo Ehsan et al. (2010), o risco na indústria da construção é percebido como uma combinação de atividades, que afetam negativamente os objetivos do projeto de tempo, custo, escopo e qualidade e de acordo com Kartam et Kartam (2001), a análise e a gestão do risco passaram a ser consideradas como partes importantes do processo de tomada de decisão nas empresas de construção.

Neste contexto, a gestão de risco tem despontado como uma grande força estratégica, visto que ajuda a prever acidentes, evitando perdas econômicas devido a paralisação do negócio, danos à saúde e à integridade física e impactos ambientais, o que poderia comprometer a imagem da empresa (CAIADO, 2015).

A partir disso, tendo em vista a imprevisibilidade e complexidade dos projetos, a crise econômico-financeiro a nível mundial que tem afetado consideravelmente o setor da Construção Civil e a exigência cada vez maior dos clientes com planejamento de custos e prazos rigorosos, torna-se essencial para as empresas adotarem atitudes preventivas como o estudo e a análise de riscos e a criação de metodologias de gestão de risco para as suas obras (FORTUNATO, 2013).

Em decorrência dessa problemática, fica clara a importância de uma pesquisa que apresente claramente uma revisão bibliográfica dos temas relacionados à gestão de riscos e ao risco de projetos de construção, e consequentemente a união dos temas. Para este fim objetiva-se compreender a evolução dos estudos de gestão de risco em projetos de construção.

Para viabilizar o alcance do objetivo, pretendem-se desenvolver análises bibliométricas dos principais temas e autores relacionados à Gestão de Risco, avaliação da quantidade de artigos publicados e da relação entre autores que mais publicam e principais temas, nos últimos anos.

O artigo está dividido em quatro seções. Primeiramente há uma breve introdução com a justificativa do estudo da GR no contexto atual, descrição dos objetivos e questão da pesquisa. Na segunda seção há elaboração de um referencial teórico sobre risco em projetos, tipologias, análise das principais normas e modelos de Gestão de Risco na Construção Civil. Em seguida há a metodologia da pesquisa com as etapas do método e análises bibliométricas. Por fim, apresentam-se as conclusões.

2. Referencial Teórico

2.1. Risco em projetos

Conforme pode ser identificado no Quadro 1, não existe uma definição única de risco e vários guias e padrões fornecem suas próprias definições para o conceito de risco.

Quadro 1 - Definições de Risco

Fonte: Adaptado de Lowe (2013)

De acordo com Mokgoantle (2013), expressões como "grau de risco" (LIUKSIALA, 2012) e "nível de risco" (por exemplo, ISO 31000:2009) são utilizados na literatura de gestão de risco para medir o quão importante são os riscos, sendo sua significância avaliada, com base na medição de risco clássica, por duas dimensões distintas: a probabilidade, que está associada a quão provável é a ocorrência e a consequência, que diz respeito ao efeito do risco.

Segundo Hull (1992), de uma forma geral, o risco (R) pode ser descrito como o produto da probabilidade de ocorrência de um evento (P) pela gravidade das suas consequências (C),

R = P x C (1)

Muitas vezes utiliza-se a frequência de ocorrência de um evento (F) em vez de probabilidade. Assim, a partir da fórmula acima e corroborando Fortunato (2013), não faz sentido, considerar como risco, um evento que tenha probabilidade de ocorrer, mas que tenha impacto nulo, ou o inverso.

Segundo Mahendra et al. (2013), as tipologias de risco associados a indústria da Construção são:

Quadro 2 - Riscos associados a Indústria da Construção

Fonte: Mahendra et al. (2013)

É importante salientar que para Tran et al, (2014) deve se observar algumas questões para sucesso nos projetos como: questões de documentação; recursos humanos; problemas de comunicação; e questões locais e ambientais.

2.2. Gestão de Risco em Projetos

Fortunato (2013) afirma que com o aparecimento de "um guia" para o processo de gestão de riscos, tornou-se importante a instituição de normas globais neste âmbito. A Quadro 3 representa um resumo cronológico dos principais Guias e Normas de GR:

Quadro 3 - Normas e Guias para Riscos

Fonte: Caiado (2015)

Segundo Fortunato (2013), o aparecimento de metodologias estruturadas para a gestão de projeto, nomeadamente as sugeridas pelo COSO através de ERM pelo Comittee of Sponsoring Organizations of the Treatdway Commission, PMI através do PMBOK pelo Body of Knowledge (BOK) e atualmente através da ISO 31000, originou um avanço muito significativo para a gestão do risco de forma sistemática e estruturada.

Segundo Zou et al. (2007), uma relação direta entre a gestão eficaz dos riscos e o sucesso do projeto é reconhecida, visto que os riscos são avaliados pelo seu potencial impacto sobre os objetivos do projeto. A Quadro 4 abaixo mostra uma análise dos impactos de riscos em aspectos das estratégias do projeto no que diz respeito a custos, tempo, qualidade, segurança e sustentabilidade ambiental.

Quadro 4 - Riscos x Objetivos de Projeto

Fonte: Zou et al. (2007)

Na visão ilustrada por Jia et al (2013), um sistema normal de GR pode ser conduzido pelo planejamento da GR e orientado por relatórios de GR, no que diz respeito não só a eficácia obvia, mas também a uma melhoria significativa através de seu mecanismo de processo de contínuo para implementar um ciclo central de GR em diferentes fases de desenvolvimento de projeto de construção de forma a reduzir gradualmente as incertezas e os impactos adversos.

Já Kululanga et Kuotcha (2010) afirmam que novos paradigmas e construções, que controlam o processo de gestão de risco do projeto, continuam emergindo como uma consequência de mudanças no ambiente de negócios da construção e por isso, atualmente, a série de etapas que mapeia o processo de gestão de riscos do projeto e suas definições são:

Quadro 5 – Etapas da gestão de riscos

Fonte: Adaptado de Kululanga et Kuotcha (2010)

3. Metodologia da Pesquisa

3.1. Etapas do método

A análise bibliométrica serve para auxiliar o pesquisador a identificar os artigos, teses e livros que devem ser lidos para se embasar e conseguir elaborar sua pesquisa.

Primeiramente, criou-se uma árvore de palavras chave para servir de guia ao pesquisador poder procurar artigos científicos nos periódicos da CAPES. É importante salientar que para esse artigo foi utilizado somente a base Web of Knowledge (ISI) por ser uma base mais completa em relação ao tema pesquisado, apresentando grande quantidade de artigos sobre o tema, tendo muitos deles repetidos em outras bases dos periódicos da CAPES, não sendo necessária a busca por outras diferentes bases de artigos.

Posteriormente, foi realizada a pesquisa bibliográfica na base do ISI e foram catalogados 4.000 (quatro mil) artigos científicos no software EndNotes X7™. Em seguida realizou-se a análise bibliométrica da base de dados obtida com os softwares The Vantage Point 9™, NVIVO 10™ e TreeCloud™. A partir dessa análise foram selecionados e lidos alguns artigo e teses que ajudaram na elaboração da pesquisa. A Figura 1 abaixo mostra os passos da metodologia de pesquisa aplicada nesse artigo.

Figura 1 - Metodologia da pesquisa

3.2. Análises Bibliométricas

Para auxiliar os pesquisadores na identificação de quais artigos, teses e livros deveriam ser lidos para elaboração da pesquisa, algumas análises bibliométricas foram realizadas na base de dados criada a partir da pesquisa bibliográfica. Essas análises foram:

a. Tag Cloud

Com a utilização do software NVIVO 10™ foram contadas as palavras que mais se repetem nos títulos e resumos dos artigos analisados, gerando um gráfico que propicia aos leitores identificarem convergências com os temas centrais de sua pesquisa e verificar quais deles tem mais relevância. De acordo com a Figura 2 identificamos que os temais mais importantes da pesquisa realizada foram: riscos, construções, projetos, gerenciamento, modelos e sistemas.

Figura 2 - Tag Cloud elaborado a partir do software NVIVO 10

b. Tree Cloud

Para verificação de correlação entre as palavras mais presentes nos artigos, elaborou-se uma árvore de relacionamento através do software Tree Cloud (http://treecloud.univ-mlv.fr/) conforme Figura 3 apresentada abaixo. Nela podemos observar de uma forma rápida, no quadrante marcado, que o gerenciamento de risco está relacionado com métodos de avaliação e projetos de construção. Nota-se também que ocorre a análise de risco em projetos utilizando a lógica fuzzy.

Figura 3 - Tree Cloud da pesquisa bibliográfica

A aplicação destas duas análises iniciais, permite ao pesquisador ter uma análise rápida de sua base de pesquisa, mas outros estudos bibliográficos também são necessários para identificar quais são os melhores artigos, autores, jornais científicos que devem ser lidos.

c. Quantidade de artigos publicados por ano

De acordo com a pesquisa realizada, a quantidade de artigos vem crescendo, mas em 2014 teve uma pequena queda. A Figura 4 mostra o gráfico de evolução da quantidade de artigos publicados por ano.

Figura 4 - Quantidade de Artigos publicados por ano

d. Autores que mais publicaram sobre o tema pesquisado

Com a utilização do software The Vantage Point 9™ foram identificados mais de 10.000 (dez mil) autores que escreveram sobre o tema pesquisado. Esses autores são contados individualmente em cada artigo, podendo um artigo ter mais de um autor. A partir da quantidade de artigos em que o mesmo autor está presente, foi elaborado o Tabela 1 em que temos destaque para os 10 (dez) autores que mais publicaram sobre o tema.

Tabela 1 - Autores que mais publicaram

e. Autores que mais publicaram x Ano de publicação

A partir do levantamento dos principais autores, realizamos o relacionamento desses autores que mais publicaram pelo ano de publicação. O objetivo é identificarmos quais desses continuam escrevendo sobre o tema, ou se tem outros que vem se destacando mais recentemente. Observamos, conforme Tabela 2, que a autora Helen Lingard não estava presente na relação dos 10 maiores autores, mas apresenta uma quantidade crescente de artigos publicados nos últimos 2 (dois) anos (2014 e 2015), sendo umas das maiores em relação a 2015.

Tabela 2 - Relação Quantidade de Artigos Publicados X Ano de Publicação

f. Temas x Ano de publicação

Outra análise que elaboramos com o software The Vantage Point 9™ foi identificarmos os temas que mais aparecem na pesquisa bibliográfica que realizamos e correlacionarmos com os anos de publicação. Tal atividade tem o intuito de verificarmos como os temas vem sendo tratados durante o tempo, apresentando ou não aumento de publicações. Desta forma, a Figura 5 mostra que os principais temas: risco(s), estudos, resultados e análises apresentam grande quantidade de publicações, mas vem diminuindo a partir de 2013. Já os temas: desenvolvimento, indústria da construção e projetos de construção, apesar de estarem presentes em uma quantidade menor de artigos, vem tendo destaque crescente, indicando uma tendência de futuras pesquisas. 

Figura 5 - Relação de Tema x Ano de Publicação

g. Autores x Temas

Ainda utilizando o software The Vantage Point 9™ criamos o Quadro 6 onde apresenta a relação entre os autores e os temas que seus artigos descrevem. Nota-se que o número em cada linha é referente a quantidade de artigos daquele autor sobre determinado tema, por exemplo: o autor Girmscheid, G tem um total de 10 (dez) artigos publicados, possuindo 6 (seis) deles relação com o tema de Riscos e 3 (três) deles com o tema Gerenciamento.

Quadro 6 - Relação Autores x Temas

Para identificarmos os artigos que estão presentes em determinado temas, o software informa a relação dos artigos que fazem parte por tema, como por exemplo mostrado na Figura 6. O autor Hallowell, Matthew R. tem nove artigos relacionados ao tema Engenharia Civil. Ao clicarmos no número 9 (nove) aparece na parte da esquerda os 9 (nove) artigos que falam sobre o tema desejado.

Figura 6 - Artigos selecionados por Autor e Tema

4. Considerações finais

A pesquisa traz contribuições para o debate atual acerca da gestão de risco e gestão de projetos, vinculados com conceitos, tipologias e etapas de gestão de risco em projetos, fornecendo às empresas que aplicam ou pretendem aplicar essa gestão um levantamento bibliográfico para se nortearem da relevância das práticas na gestão efetiva de projetos. E também, facilita a compreensão sobre o que é gestão de risco, oferecendo comparações entre normas e expondo tipos de risco e seus impactos para os diferentes objetivos de um projeto.

Assim, as análises bibliométricas permitiram o levantamento dos conceitos, tipologias e normas de risco, o que contribuirá para fundamentar novas pesquisas por acadêmicos, gerando o entendimento dos temas centrais relacionados à GR, dos principais autores e de suas correlações com os temas e com o quantitativo de artigos publicados ao longo dos últimos anos.

Dessa forma, este artigo contribui do ponto de vista teórico, no entendimento da Gestão de Riscos em projetos e permitirá que gestores de projetos e outros profissionais do mercado compreendam conhecimentos e aspectos relevantes

Referências bibliográficas

AIRMIC, ALARM, IRM, A Risk Management Standard, The Institute of Risk Management (IRM), London, 2002. (The Association of Insurance and Risk Managers (AIRMIC), London; and ALARM (The National Forum for Risk Management in the Public Sector, Devon).

ALDENUCCI, M. G. Um Modelo de Maturidade para Processos de Gerenciamento de Riscos em Projetos. Pontifícia Universidade Católica do Paraná Programa de Pós-Graduação em Engenharia de Produção e Sistemas. Curitiba. 2009

ASSOCIATION FOR PROJECT MANAGEMENT (2004) Project Risk Analysis & Management (PRAM) Guide. 2nd edn. High Wycombe: APM.

BRITISH STANDARDS INSTITUTE (2002) ISO/IEC Guide 73:2002: Risk Management – Vocabulary – Guidelines for Use in Standards. London: BSI.

CAIADO, R.G.G. Diretrizes para maturidade da gestão de risco em projetos de construção. Dissertação apresentada ao Curso de Pós-Graduação em Engenharia Civil. Universidade Federal Fluminense, Niterói, Março de 2015.

CIENFUEGOS I. J. Developing a Risk Management Maturity Model: A Comprehensive Risk Maturity Model for Dutch Municipalities. Department of Public Administration. Institute for Innovation and Governance Studies. Faculty of Management and Governance. University of Twente. The Netherlands Dezembro de 2013.

CIORCIARI, M., BLATTNER, P.  Enterprise Risk Management Maturity-Level Assessment Tool. Lugano, Switzerland, 2008.

COSO (Committee of Sponsoring Organizations of the Treadway Commission), Enterprise risk management – integrated framework, COSO, 2004.

EHSAN, N.; MIRZA, E.; ALAM M.; ISHAQUE A. Risk Management in construction industry. IEEE. 2010

FILHA, D.C.M; DA COSTA, A.C.R; ROCHA, É.R.P. Perspectivas e desafios para inovar na construção civil. BNDES Setorial 31, p. 353-410, 2010. Disponível em:  http://www.bndes.gov.br/SiteBNDES/export/sites/default/bndes_pt/Galerias/Arquivos/conhecimento/bnset/set3110.pdf

FLANAGAN R, NORMAN G. Risk management and construction. Victoria, Australia: Blackwell Science Pty Ltd; 1993.

FORTUNATO, T. L. S. R. Modelo de Gestão de Risco em Obras de Escavação de Túneis em Rocha. Técnico Lisboa. Dissertação para obtenção do Grau de Mestre em Engenharia Civil. Janeiro de 2013.

Guide to PMBOK: versão 2.000 e o Modelo de Maturidade em Gestão de Riscos (RMMM)  desenvolvido pelo Grupo de Interesse Específico de Riscos do Project Management Institute – EUA (RISK SIG), elaborado em abril de 2002.

HILLSON, D. "Towards a risk maturity model." Int. J. Project & Business Risk Management, 1(1), 35–45, 1997.

HULL, K. Risk Analysis Techniques in Defence Procurement. Proceedings of IEEE Colloquium on Risk Analysis Methods and Tools, 3 de Junho, 1992 pp. 3/1 - 317.

ISO 31000:2009, Setting a New Standard for Risk Management. Risk Analysis, Vol. 30, No. 6, 2010.

JIA, G., NI, X., CHEN, Z., HONG, B., CHEN, Y., YANG, F., LIN, C. "Measuring the maturity of risk management in large-scale construction projects." Automation in Construction, 34, 56-66. Online publication date: 1-Sep-2013.

KARTAM, N. A., KARTAM, S. A. Risk and its management in the Kuwaiti construction industry: a contractors' perspective. International Journal of Project Management, 19(6), 325-335, 2001.

KULULANGA G.; KUOTCHA W. Measuring project risk management process for construction contractors with statement indicators linked to numerical scores. Department of Civil Engineering, University of Malawi, Chichiri, Malawi. Engineering, Construction and Architectural Management Vol. 17 No. 4, 2010 pp. 336-351.

LIUKSIALA, A. The use of Risk Management Standard ISO 21000 in the Finnish Organisations. Tampere, Kalevantie, Finland, December, 2012.

LOWE D. Commercial Management: Theory and Practice. Wiley-Blackwell. 2013.

MAHENDRA, P.A.; PITRODA, J.R.; BHAVSAR, J.J. A Study of Risk Management Techniques for Construction Projects in Developing Countries. International Journal of Innovative Tecnology and Exploring Engineering (IJITEE). ISSN: 2278-3075, Volume-3, Outubro de 2013.

MOKGOANTLE, O. J. Risk Maturity at a Life Insurer. Master of commerce. Department of Business Management, at the University of Johannesburg 2012.

Office of Government Commerce (OGC). Portfolio, programme & project management maturity model (P3M3), Office of Government Commerce, Norfolk, U.K, 2006.

OGC, Management of Risk: Guidance for Practitioners, Office of Government Commerce (OGC), 2007.

PROJECT MANAGEMENT INSTITUTE. Guide to the Project Management Body of Knowledge (PMBoK®). 5th edn. Philadelphia, PA: PMI, 2012.

RAZ T.,HILLSON D. A Comparative Review of Risk Management Standards. Risk Management: An International Journal 2005, 7 (4), 53–66

SILVA, V.F. Análise de Risco na Construção – Guia de Procedimentos para Gestão. Dissertação (Mestrado em Engenharia Civil – Especialização em Construções) – Faculdade de Engenharia. Universidade do Porto. 2011.

STANDARDS AUSTRALIA. "Australian and New Zealand risk management standard." AS/NZS 4360, Homebush, NSW, Australia, 2004.

TRAN, D., HALLOWELL, M.,  MOLENAAR, K. "Construction Management Challenges and Best Practices for Rural Transit Projects." J. Manage. Eng., 2014, 10.1061/(ASCE)ME.1943-5479.0000297, 04014072.

ZOU, P. X. W.; CHEN, Y.;  CHAN, Tsz-Ying. Understanding and Improving Your Risk Management Capability: Assessment Model for Construction Organizations. Journal of Construction Engineering and Management © ASCE / August 2010

ZOU P. X. W.; ZHANG G.; WANG J. Understanding the key risks in construction projects in China. International Journal of Project Management 25. 2007 pp. 601–614

1. Doutorando em Sistema de Gestão Sustentáveis pela Universidade Federal Fluminense. Email = rodrigoggcaiado@gmail.com – Niterói/RJ, Brasil.
2. Doutorando em Engenharia de Produção pela Universidade Federal Fluminense. Email = sandrolordelo@gmail.com - Niterói/RJ, Brasil.
3. Professor Doutor do Programa de Pós-graduação em Engenharia de Produção. Universidade Federal Fluminense. Email = glima@id.uff.br - Niterói/RJ, Brasil.

4. Doutorando em Engenharia Civil pela Pontifícia Universidade Católica do Rio de Janeiro. E-mail = danielmn@puc-rio.br  – Rio de Janeiro/RJ, Brasil.